Transparenzregister und Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

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Die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen ist die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten. Die Ermittlung ist vor allem die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Betroffen sind sowohl transparenzpflichtige Rechtseinheiten als auch Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz. Innerhalb des Seminars werden zunächst die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Zur Vertiefung werden die Grundlagen dann anhand von Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmenden angewendet. Darüber hinaus besteht für die Teilnehmer*innen die Möglichkeit, im Rahmen eines Erfahrungsaustauschs praktische Herausforderungen bzw. die eigenen Fragen im Umgang mit dem Transparenzregister zur Diskussion zu stellen.

Inhalte:
Grundlagen des Transparenzregisters
– Gesetzlicher Hintergrund: Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
– Ausblick: europäische Gesetzgebungsinitiative

Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten nach dem GwG und Eintragung in das Transparenzregister
– Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
– Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
– Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
– Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
– Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG

Einsichtnahmen in das Transparenzregister
– Abgestuftes Einsichtnahmekonzept
– Einsichtnahme als Verpflichteter

Fälle aus der Praxis
– Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z. B. KG, GmbH, AG)
– Besondere Beteiligungsstrukturen (z. B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
– Fälle mit Auslandsbezug

Unstimmigkeitsmeldungen
– Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
– Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
– Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle

Hier finden Sie die optimale Verknüpfung von Theorie, Praxis und individueller Lösung – das macht die Umsetzung für Sie einfacher!

Ein erstklassiges Handout mit praxiserprobten Arbeitshilfen und Checklisten begleitet Sie zurück in den Arbeitsalltag.

Experten-Tipps und Tools praxisnah auf den Punkt gebracht geben Ihnen Sicherheit in der Umsetzung.

Uhrzeit:

9:30 – 17:00 Uhr