Transparenzregister & Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

Name: Transparenzregister & Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Start: 2023-06-15T09:30:00+0000
End: 2023-06-15T17:00:00+0000
Location: Flemings Selection Hotel Frankfurt-City

Inhalte
Zielgruppe
Kurzübersicht
Anmeldung

Das Seminar findet in Kooperation mit der Akademie Heidelberg statt.

Die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen ist die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten. Die Ermittlung ist vorallem die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Betroffen sind sowohl transparenzpflichtige Rechtseinheiten als auch Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz.

Innerhalb des Seminars werden zunächst die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Zur Vertiefung werden die Grundlagen dann anhand von Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmern angewendet. Darüber hinaus besteht für die Teilnehmer*innen die Möglichkeit, im Rahmen eines Erfahrungsaustauschs praktische Herausforderungen bzw. die eigenen Fragen im Umgang mit dem Transparenzregister zur Diskussion zu stellen.

Inhalte

Grundlagen des Transparenzregisters

Gesetzlicher Hintergrund und Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
Ausblick: europäische Gesetzgebungsinitiative

Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten nach dem GwG und Eintragung in das Transparenzregister

Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG

Einsichtnahmen in das Transparenzregister

Abgestuftes Einsichtnahmekonzept
Einsichtnahme als Verpflichteter

Fälle aus der Praxis

Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen
Konstruktionen (z. B. KG, GmbH, AG)
Besondere Beteiligungsstrukturen (z. B. unternehmenstragende
Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
Fälle mit Auslandsbezug

Unstimmigkeitsmeldungen

Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle

Das Besondere
Hier finden Sie die optimale Verknüpfung von Theorie, Praxis und individueller Lösung – das macht die Umsetzung für Sie einfacher!
Ein erstklassiges Handout mit praxiserprobten Arbeitshilfen und Checklisten begleitet Sie in zurück in den Arbeitsalltag. Experten-Tipps und Tools praxisnah auf den Punkt gebracht geben Ihnen Sicherheit in der Umsetzung.

Begrenzte Teilnehmerzahl
Dieses Seminar ist auf 15 Teilnehmer begrenzt, um eine Atmosphäre zu gewährleisten, in der die Thematik praxisorientiert vermittelt werden kann. Wir empfehlen aus diesem Grund eine frühzeitige Anmeldung!

Uhrzeit

09:30 – 17:00 Uhr

Dozenten/Referenten

Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte

Ulf Krause, Leitung Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH

Zielgruppe

Das Seminar wendet sich an Geldwäschebeauftragte und compliance-verantwortliche Fach- und Führungskräfte, die Meldepflichten umsetzen oder das Register zu Recherchezwecken bei der Geldwäscheprävention und Bekämpfung nutzen und sich einen umfassenden Einblick verschaffen möchten. Mitarbeiter aus Rechts- und Stabsabteilungen, aus den Abteilungen Organisation, Grundsatz, Kundenannahme, sowie Gremienbetreuung und oder aus dem Vorstandsbüro, Leitungsorgane von Stiftungen, Family Offices und Trusts sowie Mitarbeiter aus Rechtsanwaltskanzleien werden von diesem Seminar profitieren.