Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

  1. Inhalte
  2. Zielgruppe
  3. Kurzübersicht
  4. Anmeldung

Das Seminar findet in Kooperation mit Forum Institut statt.

Die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten ist die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen. Sie ist die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Transparenzpflichtige Rechtseinheiten und Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind somit gleichsam betroffen. Zunächst werden die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Diese Grundlagen werden anhand von Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmern vertieft. Zum Abschluss wird die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG behandelt.

Teilnahme Online oder in Präsenz möglich.

Inhalte

Grundlagen des Transparenzregisters

  • Gesetzlicher Hintergrund, GwG-Novelle und Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Ausblick: europäische Gesetzgebungsinitiative
  • Eintragungen in das Transparenzregister
  • Einsichtnahmen in das Transparenzregister

Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG

  • Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
  • Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
  • Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
  • Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
  • Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
  • Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG

Fälle aus der Praxis

  • Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mit den Teilnehmern in verschiedenen Fallbeispielen
  • Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z. B. KG, GmbH, AG)
  • Besondere Beteiligungsstrukturen (z. B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
  • Fälle mit Auslandsbezug

Unstimmigkeitsmeldungen

  • Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
  • Unstimmigkeitsmeldung bei „fiktiven“ wirtschaftlich Berechtigten
  • Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
  • Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
  • Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung

Uhrzeit

09:00 – 17:00 Uhr

Dozenten/Referenten

Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte

Ulf Krause, Leitung Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH

Zielgruppe

Der Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten wendet sich an: Geldwäschebeauftragte, verantwortliche Geschäftsleiter und Mitarbeiter der AML-Einheiten, Compliance-Verantwortliche und deren Mitarbeiter, (Syndikus-)Rechtsanwälte, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer, sowie alle, die mit Fragen der Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung betraut sind.

Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

Wann: 25.04.2023 - 27.04.2023
Termin 26.04.2023
Dauer: 8 Stunden
Wo: Haus am Dom, Domplatz 3, 60311 Frankfurt
Was: Workshop
Preis: 1.080,00€ zzgl. MwSt.

Das Seminar findet in Kooperation mit Forum Institut statt.

Die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten ist die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen. Sie ist die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Transparenzpflichtige Rechtseinheiten und Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind somit gleichsam betroffen. Zunächst werden die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Diese Grundlagen werden anhand von Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmern vertieft. Zum Abschluss wird die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG behandelt.

Teilnahme Online oder in Präsenz möglich.

Inhalte

Grundlagen des Transparenzregisters

  • Gesetzlicher Hintergrund, GwG-Novelle und Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Ausblick: europäische Gesetzgebungsinitiative
  • Eintragungen in das Transparenzregister
  • Einsichtnahmen in das Transparenzregister

Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG

  • Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
  • Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
  • Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
  • Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
  • Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
  • Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG

Fälle aus der Praxis

  • Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mit den Teilnehmern in verschiedenen Fallbeispielen
  • Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z. B. KG, GmbH, AG)
  • Besondere Beteiligungsstrukturen (z. B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
  • Fälle mit Auslandsbezug

Unstimmigkeitsmeldungen

  • Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
  • Unstimmigkeitsmeldung bei „fiktiven“ wirtschaftlich Berechtigten
  • Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
  • Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
  • Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung

Uhrzeit

09:00 – 17:00 Uhr

Dozenten/Referenten

Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte

Ulf Krause, Leitung Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH

Allgemeine Hinweise

Teilnahme Online oder in Präsenz möglich.

Wann: 25.04.2023 - 27.04.2023
Termin 26.04.2023
Dauer: 8 Stunden
Wo: Haus am Dom, Domplatz 3, 60311 Frankfurt
Was: Workshop
Preis: 1.080,00€ zzgl. MwSt.

Anmeldung

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